yg电子:杜绝此类违规行为再次发生

11月6日，浙江证监局网站发布责令南华期货纠正监管措施的决定。经调查，南华期货在2022年8月15日至8月29日期间，在开展资产管理业务的过程中，存在两次违规行为。

一是个别资产管理计划实际持有的部分债券资产未按照会计准则要求纳入非法人产品表进行会计核算，导致相关资产管理计划总资产与净资产之比连续多个交易日超过200%。违反了《证券期货业务机构私募股权资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《资产管理业务管理办法》)第四十二条的规定。yg电子

二是部分资管计划实施了可能导致不公平交易的交易行为，没有进行有效隔离。投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易查询，重要投资缺乏详细的研究报告和风险分析支持。等，共同反映了公司资产管理业务相关内部控制存在严重缺陷，违反了《资产管理业务管理办法》第五条的规定。

根据《资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，浙江省证监局决定采取监督管理措施，责令南华期货改正，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江省证监局要求南华期货完善制度体系，加强内部控制，提高合规管理水平，切实维护客户合法权益，杜绝此类违规行为再次发生。

南华期货官网显示，南华期货成立于1996年，注册资本6.1亿元。是中国金融期货交易所首批综合清算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的会员单位。它是交易所的正式成员，是上海证券交易所和深圳证券交易所的交易参与者，也是上海国际能源交易中心的成员。2019年8月，南华期货在上海证券交易所成功上市。